El Diplomado Internacional en Gestión del Gobierno Corporativo y del Cumplimiento Normativo tiene como objetivo fortalecer las competencias técnicas, estratégicas y éticas de los profesionales responsables de garantizar la transparencia, integridad y sostenibilidad de las organizaciones financieras y corporativas.
El programa busca que los participantes:
Comprendan y apliquen las mejores prácticas internacionales de gobierno corporativo basadas en los principios de la OECD y en los estándares de la IFC.
Desarrollen habilidades para implementar un modelo de cumplimiento efectivo, alineado a los marcos ISO 37301 (Compliance Management Systems) y ISO 37001 (Anti-Bribery Management Systems).
Diseñen e implementen programas integrales de cumplimiento normativo, adaptados al contexto regulatorio local y regional.
Fortalezcan la función de cumplimiento como segunda línea de defensa, en coordinación con los comités de auditoría, riesgos y gobierno corporativo.
Promuevan una cultura organizacional basada en la ética, la transparencia y la responsabilidad corporativa, generando confianza entre accionistas, inversionistas y reguladores.
El diplomado ofrece una formación ejecutiva e integral, combinando los marcos conceptuales del gobierno corporativo, la gestión de cumplimiento, el control interno y la gestión de riesgos en instituciones financieras y corporaciones no financieras.
El programa abarca:
Gobierno Corporativo: estructura, funciones y responsabilidades del Directorio, Comités, Alta Gerencia y partes interesadas, basados en los principios de la OECD y las recomendaciones de Basilea.
Cumplimiento Normativo: diseño, implementación y evaluación de programas de cumplimiento con enfoque de riesgo, considerando las normas ISO 37301 e ISO 37001.
Gestión del Riesgo de Cumplimiento: identificación, evaluación, control y monitoreo de riesgos regulatorios y de conducta.
Integración con la Gestión Integral de Riesgos: coordinación entre gobierno corporativo, cumplimiento, auditoría interna y riesgo operacional bajo el modelo de las tres líneas de defensa.
Diseño de indicadores e informes de cumplimiento para la Alta Dirección, Comités y reguladores.
El plan de estudios se desarrolla en dos módulos especializados, con metodología práctica orientada a la aplicación directa en entornos corporativos y financieros:
Gestión del Gobierno Corporativo
Gestión del Cumplimiento Normativo
Cada módulo combina exposiciones magistrales, talleres, análisis de casos reales y simulaciones, que permiten traducir los marcos normativos en herramientas de gestión aplicables.
El diplomado está dirigido a profesionales que desempeñan o aspiran a desempeñar funciones en el ámbito del cumplimiento normativo, control interno, gobierno corporativo, auditoría o gestión de riesgos, tanto en instituciones financieras como en empresas del sector real.
Dirigido a:
Oficiales de Cumplimiento, Auditores Internos, Oficiales de Riesgos, Secretarios de Directorio, Gerentes de Ética y Cumplimiento, Asesores Legales y miembros de Comités de Buen Gobierno.
Funcionarios de Bancos, Cajas Municipales, Cooperativas, Aseguradoras, EDPYMEs, Fintech y corporaciones reguladas.
Profesionales de las áreas de Economía, Derecho, Administración, Contabilidad, Finanzas e Ingeniería Industrial, interesados en fortalecer su especialización en cumplimiento y gobierno corporativo.
Competencias esperadas:
Capacidad para implementar modelos de cumplimiento basados en riesgo.
Habilidad para diseñar matrices de cumplimiento y sistemas de indicadores KRI y KPI.
Dominio de marcos internacionales de gobierno, ética y transparencia corporativa.
Capacidad para interactuar con órganos de gobierno, auditores, reguladores y stakeholders de alto nivel.
Objetivo: Comprender los principios, modelos y estructuras del gobierno corporativo moderno bajo estándares internacionales.
Contenidos:
Evolución del Gobierno Corporativo y los principios de la OECD (2023).
Buenas prácticas de la IFC, World Bank y Basel Committee.
Estructura de gobierno: Asamblea, Directorio, Alta Gerencia y Comités.
Responsabilidades fiduciarias y de supervisión.
Gobierno Corporativo en instituciones financieras y su relación con la gestión de riesgos.
Cultura organizacional y tono desde la alta dirección (“tone at the top”).
Transparencia, rendición de cuentas y ética empresarial.
Objetivo: Conocer los marcos regulatorios internacionales y los modelos de gestión de cumplimiento corporativo.
Contenidos:
Fundamentos de cumplimiento: desde la ética a la estrategia.
ISO 37301:2021 – Sistemas de Gestión de Cumplimiento (Lead Compliance).
ISO 37001:2016 – Gestión Antisoborno.
FCPA, UK Bribery Act y Ley Sapin II – regulaciones globales de integridad.
Rol del Oficial de Cumplimiento y su interacción con auditoría interna y riesgos.
Función de cumplimiento bajo el enfoque de tres líneas de defensa.
Gobierno y cumplimiento como pilares del GRC (Governance, Risk & Compliance).
Modelos de madurez y evaluación de programas de cumplimiento.
Objetivo: Aplicar las estructuras y políticas del gobierno corporativo en instituciones financieras y corporaciones multinacionales.
Contenidos:
Manual y Código de Gobierno Corporativo.
Reglamento de Directorio y Comités (Auditoría, Riesgos, Ética, Nombramientos).
Política de sucesión, independencia y diversidad en el Directorio.
Políticas de revelación y comunicación con stakeholders.
Integración del gobierno corporativo con la gestión integral de riesgos (ERM).
Estrategia y sostenibilidad corporativa (ESG y responsabilidad social).
Gobierno digital, ciberresiliencia y decisiones basadas en datos.
Objetivo: Diseñar e implementar un sistema integral de cumplimiento bajo un enfoque de riesgo y mejora continua.
Contenidos:
Diseño de programas de cumplimiento basados en riesgo (risk-based compliance).
Identificación, evaluación y tratamiento de riesgos de cumplimiento.
Elaboración de la Matriz de Riesgo Regulatorio.
Indicadores de riesgo (KRI) y desempeño (KPI) del cumplimiento.
Sistema de control interno y gestión de incidentes.
Auditorías y revisiones regulatorias.
Documentación del Programa Anual de Cumplimiento.
Coordinación con organismos supervisores (SBS, SMV, CNBV, SUSEF, ASFI, etc.).
Objetivo: Fortalecer la cultura de integridad corporativa y liderazgo ético como base de la sostenibilidad organizacional.
Contenidos:
Diseño del Código de Ética y Conducta.
Dilemas éticos y mecanismos de resolución.
Gestión de canales de denuncia y whistleblowing (ISO 37002).
Integración de la ética en la estrategia empresarial.
Indicadores de cultura de cumplimiento y responsabilidad corporativa.
Formación, comunicación y sensibilización ética.
Casos internacionales de fallas de gobierno y lecciones aprendidas (Enron, Wells Fargo, Odebrecht).
Objetivo: Analizar las tendencias globales en sostenibilidad, gobernanza digital y gestión ética de la información.
Contenidos:
Relación entre Gobierno Corporativo y Sostenibilidad (ESG Governance).
Marco OECD – Corporate Governance for Sustainability (2024).
Gobernanza de la tecnología: ISO 38500 e ISO/IEC 27014.
Inteligencia artificial, ética algorítmica y transparencia digital.
Gobierno de datos y protección de la información (ISO/IEC 27701).
Cibercompliance y DORA (Digital Operational Resilience Act).
Rol del Directorio en la gobernanza digital y los riesgos emergentes.
Objetivo: Aplicar los conocimientos adquiridos mediante la simulación de un caso real de gobierno corporativo y cumplimiento normativo.
Contenido:
